青海東臺吉乃爾鋰資源股份有限公司

2022 年負責任礦產供應鏈盡職調查報告

1. 公司簡介

公司名稱：青海東臺吉乃爾鋰資源股份有限公司（以下簡稱公司）Qinghai Jinaier Lithium Resources Co. , Ltd.

成立時間：于2015年6月26日，注冊資金為8.4億元

公司地址：青海省格爾木市東臺吉乃爾鹽湖區，315國道旁

主要產品為：碳酸鋰

生產所用原料：鹽湖鹵水（自有礦）

本報告涵蓋時間段：2021年10月至2022年7月

2. RMAP 評估總結

公司作為一個負責任的公司，積極支持并參加 RMAP(負責任礦產保證流程)的審核，2021年10月，公司接受了蘋果公司委托的獨立第三方（RCS)審核。

3. 公司供應鏈政策

為打造公正，公開，透明，負責任的采購環境，避免使用直接或間接為武裝團體提供資金或使他們得益的沖突礦物及/或涉及在高風險和受沖突影響地區進行其他嚴重侵犯人權行為的沖突礦物，公司制定了供應鏈政策。本供應鏈政策完全符合第三版經合組織關于來自受沖突影響和高風險區域的礦石的負責任供應鏈盡職調查指南（OECD 指南）。它涵蓋了經合組織指南附錄二中確定的所有風險，適用全球范圍。公司承諾一經發現任何附錄二風險，將立即處理。本政策已向相關利益相關者（供應商、客戶、員工等）廣泛傳播,可于公司網站http://m.ma5zon.com查閱。

4. 公司管理體系

公司恪守在供應鏈政策方面的承諾，制定了完整的供應鏈管理體系，確保絕不采購和使用受沖突影響地區來的沖突原料，防止任何沖突原料和不明原料進入公司的供應鏈，防止礦物的開采和貿易成為沖突，人權侵犯和不安全的來源。公司成立了負責任礦物供應鏈管理體系組織機構小組，該機構小組組長由公司總經理擔任，副組長由公司所有副總經理擔任，小組成員包括釆購部、鹽田管理部、質量部、人力資源部、HSE管理部、銷售部、計劃物控部、倉儲部及生產車間等相關職能部門以及各相關生產單位的第一負責人，另外，還規定了各執行單位的工作職責，執行單位包括釆購部、鹽田管理部、質量部、人力資源部、HSE管理部、銷售部、計劃物控部、倉儲部及生產車間等相關職能部門以及各相關生產單位。公司要求每年對所有相關部門的主要人員開展一次盡職調查管理體系培訓，如計劃有更新，公司會根據需要開展額外培訓。

4.1 內部控制體系

1）公司已更新其盡職調查管理體系，使其與 OECD 指南和 RMAP保持一致；

2）公司已向所有已確定上游供應商傳達了最新的供應鏈政策和采購要求；

3）公開、透明的采購政策：

a.公司的原材料采購聲明已載于公司公共網站，使每位供應商都清楚地了解我們的采購政策，并要求所有的供應商做出相應的承諾；

b．公司向企業內部各部門下發了負責任礦物供應鏈管理體系文件。

4）原材料采購控制程序

公司制定并通過執行《采購控制程序》《供應商管理程序》、《負責任礦產盡責管理程序》、《供應鏈盡責管理申訴制度》、《產品的監視與測量控制程序》等文件，限制和阻止任何“沖突原料”和不明原料進入公司的供應鏈。

5）可追溯的原料追蹤流程

通過實施《產品監視與測量控制程序》，保障所有原材料在被使用過程中的追溯與控制。

6）對供應商進行盡職調查并保持持續性

a．按照 OECD 指南和負責任礦物倡議的審核要求，公司每年對原材料供應商進行盡職調查，通過對供應商的合法性、質量保證程度和符合性進行復審驗證，作為采納或取消其供方資格的依據。如果我們發現任何不符合項，我們將要求其整改，整改后，如還不能滿足要求的，我們將立即中止從該公司采購并退回所購的不符合的原料，至少兩年內不能列入我們的合格供應商。

7）廣泛的大眾傳播渠道

a．公司通過對上游原料供應商的盡職調查，向所有供應商宣傳“OECD 對受沖突影響地區和高風險地區礦物負責任的供應鏈的盡職調查指南”、RMAP 評估標準、透明度和負責任供應鏈的要求。同時提醒和督促上游原料供應商合法合規經營，不經營任何“沖突原料”和來歷不明的原料。有關“非沖突”的特別條款在我們與供應商的合同中有所規定，所有供應商都承諾所供原料為“非沖突原料”。

8）建立申訴通道

公司向社會開通了投訴通道，包括電子郵箱、負責人，旨在愿意接受社會各界的監督，并增添了保護舉報人的內容，以避免打擊報復。

9）多種方式培訓員工

公司通過集中培訓、OA 宣傳、展板宣傳等方式培訓包括高級管理層在內的企業所有員工，使他們充分了解“OECD 對受沖突影響地區和高風險地區礦物負責任的供應鏈的盡職調查指南”的要求。

10）記錄保留系統

公司要求與負責任礦物供應鏈管理相關的所有記錄至少保存五年，要求正確使用并安全存儲在公司數據庫中。

5. 風險識別（所有來源）

公司采購團隊通過相關方法和手段對供應商所提供的 KYS 的相關信息和文件的真實性進行了審查和核實，只要發現信息不真實、不一致、錯誤或不完整信息，公司將要求他們改進。如確實存在問題或拒絕填寫KYS 表格或提供相關材料的，將不能列入我們的供應商候選名單，也就不能成為我們的合格供應商。在本報告期間，沒有發現與所提交的KYS 表格相關的示警信號。

6. 風險降低

針對高風險供應鏈評估結果，公司要求供應鏈管理中心及時采取以下的風險緩解措施進行風險管控：

1）向公司高級管理人員匯報高風險供應鏈調查評估結果，說明高風險供應鏈的相關信息、實際和潛在風險。

2）按公司的供應鏈政策風險管理策略，制定和實施風險管理計劃。對存在的風險要制定和實施有效的緩解措施，并與供應商和受影響的相關方商議達成一致。

風險降低策略包括：

a.在整個可衡量風險管理過程中繼續開展貿易；

b.在不斷降低風險的同時暫時中止貿易；

c.在風險降低措施不可行或無法接受的情況下中止與供應商的合作。

3）持續監控風險，風險情況產生變化后，再次進行評估。

在2021-2022年度RMI審核期間，我們利用評估工具識別了我司的鋰原料供應，結果顯示該鋰礦是合規的非沖突原料。

青海東臺吉乃爾鋰資源股份有限公司

2022.7.17